关于杭州市公安局滨江区分局委托社会专业机构审计项目的交易公告

项目编号：****

******局****分局委托社会专业机构审计

项目

货物/服务交易公告（代交易文件）

1、项目名称：******局****分局委托社会专业机构审计项目；

2、项目编号： **** ；

3、项目预算金额： 50 万元；

4、最高限价：折扣报价，不高于100%（含）；

5、合同履约期限：自合同签订之日起至完成2026年4月17日前委托的审计服务为止；

6、项目资金来源：财政资金:100.00%；

7、采购方式：公开竞标；

8、联合体投标：√不接受 □接受。

9、投标保证金：√不接受 □接受。

（一）项目概况

1、根据上级“借力社会审计，用好数改平台，加强力量配备，对各类投资项目的采购、合同、结算，包括重大项目的预算、需求等关键环节，实施全过程全链条的审计监督”的工作要求，结合实际工作需要，对纳入部门预算的货物、服务、工程项目，参照信息化项目审计的模式，视情开展全流程项目审计及相关服务。

2、******局****分局信息化项目，包括**、升级、改造的科技工程建设、信息化建设（软件、硬件及系统集成等）和科技装备建设项目审计及相关的信息服务。

（二）服务内容

1、采购前审计（含采购前预算审核及采购前招标文件审核两个环节）。主要审核项目立项审批是否合法合规，预算编制是否符合客观事实，采购需求或采购文件是否合法、规范和公正，采购方式是否符合规定，评分办法是否相对公正、合理，是否存在故意抬高采购人条件内容，是否具有倾向性，关键设备指标是否具有排他性、唯一性等情况进行审核。

2、合同签订前审计。送审项目采购结束后，对正式采购文件、中标人的投标文件和待签合同进行审核。主要审核合同主体资格、价款约定、商务条款、违约责任等条款的合法性、完整性、有效性等。

3、竣工验收后决（结）算前审计。主要对项目竣工结算资料的真实性、合法性进行审核和评价。重点审核项目竣工结算资料是否完整、项目合同及履行情况是否存在违约行为；实际工程量或人工工时量是否计算准确，计费程序是否合法合规，材料设备价格是否与合同一致等。

4、与上述审计工作直接相关的其他审计内容。

5、以上环节含流程审核，对所有送审项目流程发表审核意见，对未完成流程提出审核建议，完成审计工作底稿。

6、在上述审计基础上，提出管理建议。以书面方式提交以下审计成果文件：采购前审计意见，合同签订前审计意见，竣工验收后决（结）算前审计意见及其他审计结果文件。

7、有关项目建成后的使用效益情况审核。

8、采购人指派的其他工作。

（三）服务要求

1、审计程序要求

审计程序包含但不限于以下内容：

（1）开展审计过程中，应依照规定组织开展审计工作：

①响应人应以书面形式每月向采购人汇报审计进度，形成每月工作情况报表（服务期内共12份），每季度向采购人提交阶段性项目建设管理建议书（服务期内共4份），每年提交全年项目分析报告（服务期内共1份），对时限内的项目整体情况、存在问题及处理建议进行汇总分析和风险预判。如遇到重大问题应及时向采购人报告。

②在审计实施过程中，响应人应配合采购人做好与项目建设单位送审资料的交接和签收工作，对于送审资料补全需要补充的，应于当天一次性提出，不能多次要求补充资料，不能以送审资料不完整为由耽误审计时间、影响项目建设进度。

③在审计实施过程中，如遇需要沟通、核对的事项，响应人应及时向采购人报告，并配合采购人与建设单位进行沟通、核对并做好相应的工作记录和工作底稿；响应人与建设单位进行面对面沟通必须在采购人指定的地点或由采购人到场监督，电话沟通必须经采购人同意授权后方可进行；未经采购人同意而进行的沟通，无论何种形式其结果无效，相关法律责任由响应人承担。

④在审计实施过程中，如遇项目建设内容漏项、填项或未履行审批手续即变更建设内容的，以及其他影响项目投资和违反政策法规等重大事项，响应人应及时向采购人汇报，按采购人要求出具书面意见，要求建设单位提供相关审批手续和文件依据等，必要情况下应进行退件并书面说明情况。

⑤响应人应建立审计台账，对项目的审计过程进行完整记录，并将审计结果、审计问题、审计证据、审计依据等内容完整录入工作底稿。

⑥响应人应建立并执行审计工作底稿复核制度，审计工作底稿应当经过响应人项目主审、技术等岗位负责人复核通过后，方可起草审计报告。复核流程应当留痕，采购人有权对响应人复核流程进行审查。

⑦审计成果文件必须加盖响应人单位公章和项目主审、技术等岗位负责人的职业专用章或签字；审计报告中附件应该为审计资料原件或经响应人核对与原件一致的复印件，关键附件应全部使用纸质原件或复印件，不得使用电子文档。

⑧审计成果文件提交时间：采购前审计意见、合同签订前审计意见和决算前审计意见的提交时间应按照采购人要求执行。

⑨响应人在审计服务全部结束后，应提交审计成果文件纸质材料一式3份，并附相应电子文档。同时将审计工作底稿等全部工作记录和文件资料，交采购人存档。

2、审计过程及所产生的审计成果文件质量应符合以下要求：

（1）响应人必须按时独立完成委托审计任务。

（2）响应人应向采购人提供专业、合法、高效的审计服务，并对审计结果承担法律责任。响应人提交的审计成果形式上应符合审计法律法规和会计准则的规定，审计结果应当真实、完整、准确、合法。

（3）响应人保证在对于响应人提交的审计工作成果，采购人通常进行形式方面的审查，采购人根据工作流程可以为响应人出具合格意见，但采购人出具的该意见并不代表审计成果的实质内容符合合同要求，有下列情形的采购人有权另行委托其他审计机构进行复审。如最终结果显示响应人的审计成果质量不符合合同约定的，仍视为响应人审计成果不合规：

①采购人认为审计过程及审计结果存在瑕疵的；

②建设单位、项目实施单位对审计结果提出异议，采购人认为有必要进行复审或重新审计的；

③政府采购监督机构或财政、审计机关抽查发现问题或认为需要复审、重新审计的。

3、项目完成时间:

（1）响应人相关审计工作人员应在接到采购人审计服务需求指令后及时开展审计服务。

（2）自项目送审资料真实完整接收之日起，响应人应在采购人要求的时间内完成受托业务，原则上应从收到完整材料之日起 7个工作日内（其中合同签订前审计在3个工作日内）完成审计，由于**工作特殊性，对于领导交办和紧急采购项目，响应人应保证在3至4天内完成审计工作，并保证审计质量。对重大复杂项目不能在上述规定时间内完成审计的，响应人应**采购人协商确定合理的完成时限。如因采购人原因或不可预见的情况，造成响应人未能按照约定时间完成，双方应就完成日期进行协商。

（3）审计服务期限到期时，响应人应完成所有送审项目的审计工作，出具审计意见，并将全部审计资料移交采购人。

（四）服务要求

1、按要求进行审计，出具审计意见，保证审计意见的真实性、合法性。

2、保证送审资料的安全完整，保证领用数和归还数一致。

3、客观公正依法审计，遵守审计纪律和职业道德。

4、按照约定时间完成审计业务并出具审计意见。

5、项目档案应全部交还采购人，响应人不得留存。

6、响应人在执行审计业务时，不得有下列行为：

（1）索取、收受委托合同约定以外的酬金或者其他财物，或者利用执行业务之便，谋取其他不正当的利益；

（2）允许他人以入围服务商名义执行业务；

（3）对其能力进行广告宣传以招揽业务；

（4）违反法律、行政法规的其他行为。

（5）根据不相容岗位分离的原则，项目服务期间内，不得同时接受****局属其他部门、下属单位及相关人员的可能属于本项目审计监督咨询范畴的委托，包括但不限于审计、咨询、论证、审查等，一经发现，即终止合同，同时采购人有权追究响应人的责任。

7、响应人应当具备与其从事的审计工作相适应的专业知识和业务能力。

8、响应人办理审计事项，与被审计单位或者审计事项有利害关系的，应当回避。

9、响应人需与采购人签订保密协议，采取安全预防措施，确保不将掌握的任何有关采购人项目信息透露给任何未经授权的人或单位，如发生泄密责任，采购人将追究响应人一切法律责任。

采购人对响应人及工作人员开展常态化安全保密教育，组织签订安全保密承诺书，明确具体安全管理内容、安全保密义务和责任。

响应人及工作人员违反安全管理要求，构成违法犯罪的，采购****政府****管理部门，****政府采购严重违法失信行为记录名单、市场监督管理严重失信名单，并追究相关责任。

响应人应当严格按照采购人规定使用、存储、处理、保管审计成果文件。合同终止时，应当交还全部**资料和数据（包括但不限于纸质资料、电子资料以及其他审计相关资料等）。

响应人需承担的保密义务，该义务不因合同服务到期而终止；对因响应人原因导致发生失泄密事件的后果，响应人承担相应的法律责任。

10、响应人应建立建全相应的管理制度，包括日常管理规章制度、内部岗位责任制度（包括各岗位职责等）、管理运作制度（包括档案管理制度、标准化服务制度等）、考核制度（包括考核机制、激励机制、监督机制等）、保密制度等。

11、根据项目的目标和现实情况响应人需对审计服务人员进行培训，每人每年不少于1次培训，通过培训使审计服务人员熟悉项目的相关法律法规、操作流程、服务标准、岗位技能、专业知识等，提高服务保障水平。

（五）响应人为本项目配置审计岗位人员的要求

响应人应当为本项目配置以下审计岗位和人员：

1、项目负责人1人，负责与采购人对接，统筹项目实施，及时将采购人的各项要求传达落实到位，确保项目整体有序推进。资质要求：具有实施该项目的专业素质、服务能力、服务资质，具有类似项目经验（提供类似业绩合同）。

2、项目组成员若干，负责具体落实项目审计事宜，负责对采购人分配的审计任务进行具体审核、任务分解、复核把关等。响应人应当对项目组成员进行合理配置，并有完整的组织分工，符合项目整体实施要求。项目组中主审、技术等关键岗位人员应具备咨询工程师（投资），信息系统项目管理师等资质，其他岗位人员资质不做硬性要求，但应当以确保项目按要求保质保量开展为人员配置原则。项目组人员应具备与本项目类似的信息化项目审计经验（提供类似业绩合同）

响应人必须在响应文件中明确本项目的负责人、主审、技术等关键岗位人员名单，相关人员名单经采购人审核确认后，不得随意更换，若由于不可控原因需中途撤换，须经采购人同意认可，替换人员的资质条件不得低于被替换人员。响应人响应时必须提交项目负责人、主审、技术等关键岗位人员（包含姓名、年龄、职务、文化程度、专业、从业年限、在本单位任职时间、证书名称、证书级别、证书编号、项目经验等内容）。

（六）收费标准（采取累进制，设定收费标准限额）

计费标准：计费额=收费标准限额*折扣率。

收费标准限额详见下表：

项目开展全流程包括采购前预算审核、采购前招标文件审核、合同签订前、竣工验收后决（结）算4个环节，4个环节审计费用占比分别为4:2:1:3，其中合同签订前环节审计按固定金额600/个结算费用，其他环节具体费用以实际完成的审计环节按实结算。竣工验收后决（结）算前审计如存在审减另加审减金额*收费限额*折扣率。

（七）商务要求

1、交付（实施）的时间（期限）：自合同签订之日起至完成2026年4月17日前委托的审计服务为止。

2、交付（实施）的地点（范围）：******局****分局。

3、付款条件（进度和方式）

第一期：2025年11月30日前，由响应人提交结算清单，经采购人审核确认后据实支付。

第二期：服务期结束，经验收合格后，****小组签字的验收报告、每季考核表、每月工作情况报表(服务期内共12份)、每季度阶段性项目建设情况分析报告（服务期内共4份）、全年项目工作报告（服务期内共1份）、审计项目汇总清单、培训材料、日常保密教育台账等相关资料，提交结算清单，经采购人审核确认后据实支付。

（八）验收条款

1、采购人按照《****政府采购履约验收暂行办法》（杭财采监[2019]10号）规定组织对响应人履约的验收。验收时，按照采购合同的约定对每一项技术、服务、安全标准的履约情况进行确认。验收结果与采购合同约定的资金支付条件挂钩。验收方成员应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。如果发现与合同中要求不符，响应人须承担由此发生的一切损失和费用，并接受相应的处理。

2、验收合格的项目，采购人将根据采购合同的约定及时向响应人支付采购资金。验收不合格的项目，采购人将依法及时处理。采购合同的履行、违约责任和解决争议的方式等适用《中华人民**国民法典》。

3、验收内容及资料要求

根据采购文件确定的技术指标或者服务要求确定验收指标和标准。未进行相应约定的，应当符合国家强制性规定、政策要求、安全标准、行业或企业有关标准等。

4、验收资料

验收资料和文件是项目验收的重要依据，响应人从项目实施开始就应完整地积累和保管，验收时在职能部门的指导、配合下按照采购人有关要求编目建档。

验收资料要求包括（不限于）以下内容：

（1）采购文件；

（2）投标文件；

（3）采购合同；

（4）考核表：每季考核表（采购人经办人、审核人、响应人签字盖章）；

（5）每月工作情况报表（服务期内共12份）、每季度阶段性项目建设情况

分析报告（服务期内共4份）、全年项目分析报告（服务期内共1份）

（6）人员清单：项目实施人员明细清单、人员变更审批表（如有）；

（7）人员身份证清单、资历证明；

（8）培训材料：培训方案、培训人员签到表；

（9）送审项目委托单、审计项目汇总清单；

（10）其他需提供的相关材料：单位保密协议、日常保密教育台账。

（八）考核内容

响应人履行对服务全流程服务内容及其相关的服务项目，采购人负责响应人的管理指导、验收考核等职责，督促其履行合同。

考核以百分制的方式进行，时间为合同期每季进行考核，每扣1分处以200元违约金处罚；如响应人经采购人考评两次80分（剩余分值）及以下,则采购人有权无条件终止合同，如给采购人造成损失的，有权向响应人提出索赔。如考核周期内重复出现相同扣分情形，累计计算扣除分值。

每季考核表（2025年 月）

1、在中华人民**国境内（不含港、澳、台地区）注册，具有独立法人资格（提****事业单位法人证书、社会团体法人登记证书、其他组织登记证明文件，下同）副本复制件（加盖公章）；

2、与竞标人存在利害关系可能影响竞标公正性的单位，不得参加本项目应标。单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得同时参加本竞标项目应标；

3、应标人未被“信用中国”（www.****.cn)、中国政府采购网（www.****.cn）列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。

本项目采用全流程电子化交易方式，电子响应文件将采用CA加密和解密，“e见证”交易大厅的网址为 https://bhb.****.cn/bjtradding/bidweb/ ，响应人无需****交易中心现场参加交易会议，无需到达现场提交原件资料。发起人或中介机构和所有响应人应当在响应文件提交截止时间前，登录滨好办-交易服务专区（“易滨通”小额项目综合管理平台-“e见证”交易大厅）由发起人进行在线解密，响应人在线参加交易活动，系统操作请关注第八点。

1、以下条款不符合交易公告要求的，作无效处理：

（1）项目名称、项目编号、采购需求及其他实质性内容未响应的；

（2）附件资料（扫描件）未按交易公告要求提供的；

（3）未按交易公告要求签字或盖章的。

2、响应人提交响应文件中的报价、响应需求、成交质保期/服务期要求最终以电子响应文件“.响应文件”版为准。

3、参加响应的单位在交易截止时间前，通过本企业的CA锁登录“易滨通”小额项目综合管理平台，上传电子响应文件（需“.响应文件”格式，可用CA数字证书电子签章）：

（1）报价表及报价清单、证明材料。

（2）企业资质证书副本复印件（需加盖单位公章）如有

（3）企业营业执照副本复印件（需加盖单位公章）

（4）授权委托书，授权委托人身份证

（5）联合体协议（如有）

（6）其他： 服务方案及响应人认为有需要的其他资料

若系统有格式的按格式填写，无格式格式自拟。

4、本项目代理服务费以中标金额为计算依据参照计价格【2002】1980号《招标代理服务收费管理暂行办法》****发改委发改价格（2011）534号文件收费标准的80%向中标人收取。中标人应当自成交候选人公示发布之日起5个工作日内一次性向采购代理机构支付代理服务费。不足3000元，按3000元计取。

1、成交方法

□方案一：最低价法，发起人/中介机构确认响应文件满足交易文件的实质性要求后，确定报价最低的响应人为成交候选人。如响应人项目最低报价相同，由发起人通过综合评估确定成交候选人。

√方案二：综合评估法，综合评估法是****小组，对具有承接该项目资格的响应人方案进行评估，结合项目概况和自身实际需要，综合考虑商务、信用、资信、方案优劣等因素后，以投票形式确定成交候选人。具体评审细则如下：

*备注：响应人编制响应文件时，建议按此目录（序号和内容）提供评标标准相应的商务技术资料。

2、成交人的确定：发起人在成交候选人公示期满后，无异议的，确定成交人及发布成交结果公示。

3、履约保证金：本项目履约保证金为 无 。

4、付款方式：

第一期：2025年11月30日前，由响应人提交结算清单，经采购人审核确认后据实支付。

第二期：服务期结束，经验收合格后，****小组签字的验收报告、每季考核表、每月工作情况报表(服务期内共12份)、每季度阶段性项目建设情况分析报告（服务期内共4份）、全年项目工作报告（服务期内共1份）、审计项目汇总清单、培训材料、日常保密教育台账等相关资料，提交结算清单，经采购人审核确认后据实支付。

1、响应文件提交截止时间：2025年4月14日09时30分00秒（如发生澄清修改的，澄清或者修改的内容可能影响交易文件编制的，发起人应当在响应文件截止时间至少3日前，若此时距截止时间已不足3日，应**截止时间）。

2、响应文件提交方式：通过“易滨通”小额项目综合管理平台网上提交，并同时提供线下纸质文件（一正二副，装订成册），线下密封在密封袋处盖公章或法定代表人或授权委托人签字或盖章，最终以纸质投标文件为准。纸质文件提交地址：****分局老大楼-1楼（**路与丹枫路路口往东20****委员会-1楼）；联系人：刘女士；联系电话：136****7509。

3、异议提交时间：2025年4月14日09时30分00秒。

4、现场考察： 无 。

5、交易时间：2025年4月14日09时30分00秒。

6、交易地点：****分局老大楼-1楼（**路与丹枫路路口往东20****委员会-1楼）。

注：本项目以纸质文件为准，但响应人须在电子平台进行操作。

1、本项目使用电子交易系统进行业务办理，响应人首先需在“易滨通”小额项目综合管理平台（https://bhb.****.cn/bhb-companypc/index.html#/micro-xefw?xefw=%2Fybt%2F【点击项目交易】）中进行企业注册并进行CA锁绑定（未有CA锁的请网上自行办理http://tseal.cn/tcloud/common.xhtml?projId=198） ；然后方可登录该平台参与项目交易公告查看、附件下载和电子响应文件上传等业务操作，响应工具下载地址：https://bhb.****.cn/bhbcompany-pc/#/micro-xefw?xefw=/ybt/（根据操作手册）安装和制作电子响应文件，未登录该平台的业务操作行为一律无效；

2、企业注册：点击“易滨通”小额项目综合管理平台（https://bhb.****.cn/bhb-company-pc/#/microxefw?xefw=/ybt/）的“登录”页面下方的“企业注册”进行企业信息登记，具体操作详见“易滨通”小额项目综合管理平台的操作手册，企业注册不需要进行现场审核。

3、响应文件提交截止时间后，发起人/中介机构将在系统内公布响应人名单并进行解密，响应人可在线查看解密情况，若响应文件格式错误不符合交易文件要求的，文件内容缺失或损坏，导致解密时无法正确读取的，由响应人负责。

4、交易全过程中，各响应人参与远程交互的授权委托人或法人代表应始终为同一个人，中途不得更换，在解密、符合性审查等特殊情况下需要交互时，响应人一端参与交互的人员将均被视为是响应人的授权委托人或法人代表，响应人不得以不承认交互人员的资格或身份等为借口抵赖推脱，响应人自行承担随意更换人员所导致的一切后果。

5、为顺利实现本项目交易的远程交互，建议响应人配置的硬件设施有：高配置电脑、高速稳定的网络、电源（不间断）、CA锁、音视频设备（耳麦、话筒、高清摄像头、音响）等；建议响应人具备的软件设施有：品茗驱动（可到“易滨通”小额项目综合管理平台下载安装）。

6、响应单位应充分考虑网络及系统平台可能存在的非正常情况，在响应文件制作完成后尽早完成上传。

7、技术服务电话：王工：177****0435。

8、业务服务电话：詹工：0571-****1156。

9、CA问题联系电话：天谷CA 400-****-8198。

1、发起人应建立小额项目异议和投诉处理机制，明确异议处理人员，****小组相关处理部门，分级分岗处理各类异议与投诉，投诉处理意见应抄送区审管办（公资办）。

2、发起人应在交易信息公告中明确提出异议与投诉的渠道和方式，接受社会监督，提升市场透明度。

3、响应人认为交易活动不符合交易文件规定的可以向发起人或发起人委托的中介机构提出异议。对交易文件有异议的应当在交易文件规定的截止时间前提出，对交易过程有异议的应当在交易过程结束前提出，对成交结果有异议的应当在成交候选人公示期间提出。

4、发起人或发起人委托的中介机构应当自收到异议之日起３个工作日内作出答复，作出答复之前应暂停交易活动，其中对交易活动现场情况有异议的，发起人或发起人委托的中介机构应当场作出答复，并制作记录。

5、响应人对发起人或发起人委托的中介机构的答复不满意的，或者发起人或发起人委托的中介机构未在规定的时间内作出答复的，可以自知道或者应当知道之日起7个工作日内向交易文件明****小组提出投诉。投诉应当有明确的书面请求和必要的证明材料。

6、交易文件明****小组应当在3个工作日内作出补正或是否受理投诉的决定，对受理的投诉应当在30日内作出处理决定。****小组在处理投诉事项期间，原则上应暂停交易活动。

7、有下列情形的投诉，不予受理：

1）投诉事项不具体、没有明确请求的；

2）投诉书未加盖单位公章的；

3）超过投诉时效的；

4）已作出处理决定，并且投诉人没有提出新的证据的；

5）投诉事项应先提出异议，没有提出异议或没有按规定提出异议的。

中介机构：******公司

联系人及联系电话：刘女士/136****7509

联系地址：**市**区金城路185号商会大厦B座27层03室

发起人：******局****开发区分局、******局****分局

联系人及联系电话：马警官/158****1524（询问、异议）

联系地址：****分局老大楼-1楼（**路与丹枫路路口往东20****委员会-1楼）

联系人及联系电话：魏警官/0571-****0692（投诉处理）

联系地址：****分局老大楼-1楼（**路与丹枫路路口往东20****委员会-1楼）

2025年4月2日

一、应标函(即为报价表)

******局****开发区分局、******局****分局：

（应标人全称）授权（授权代表名称）（职务、职称）为全权代表，参加******局****分局委托社会专业机构审计项目（项目编号：****）竞标的有关活动，并对该项目进行应标。为此：

1、我方提供应标须知规定的全部应标文件：一正 副。

2、我方报价（折扣）大写： %（小写： %）。

3、我方遵守竞标文件中的有关规定，保证忠实地执行甲乙双方所签的合同，并承担合同规定的责任义务。

4、我方已详细审查全部竞标文件，包括竞标文件的补充文件（如有）。我方完全理解并同意放弃对这方面有不明及误解的权力，同时完全接受竞标文件所有规定，对竞标文件的合理性、合法性不再有异议。如果竞标文件有相互矛盾之处，我方同意按竞标人与竞标代理机构的解释处理。

5、我方愿意向贵方提供任何与该项应标有关的数据、情况和技术资料，完全理解贵方不一定接受最低价的应标或收到的任何应标。

6、本应标自开标之日起90天内有效（中标单位，顺延至合同结束）。

7、与本应标有关的一切往来通讯请寄：

地址：

邮编：

电话：

传真：

应标人:（盖单位章）

法定代表人或其授权代表：（签字或盖章）

日期：